聯系方式
0472-2642000
 
聯系傳真:

0472-2207538 
0472-2805195

您現在的位置:首頁投資者關系公司治理 > 內蒙古北方重型汽車股份有限公司董事會秘書工作制度

內蒙古北方重型汽車股份有限公司董事會秘書工作制度

日期:2011-5-18

  第一條 為提高公司治理水平,規范公司董事會秘書的選任、履職、培訓和考核工作,根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》及《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法(修訂)》(以下簡稱“《管理辦法》”)等法律、法規和其他規范性文件,制訂本工作制度。

  第二條 公司董事會秘書為公司高級管理人員,對公司和董事會負責,應忠實、勤勉地履行職責。

  第三條 公司董事會秘書是公司與上海證券交易所之間的指定聯絡人。上海證券交易所僅接受董事會秘書或代行董事會秘書職責的人員以公司名義辦理信息披露、公司治理、股權管理等其相關職責范圍內的事務。

  第四條 公司設立董事會辦公室,董事會辦公室為董事會秘書分管的工作部門。

  第二章 選 任

  第五條 公司董事會在原任董事會秘書離職后三個月內聘任董事會秘書。

  第六條 擔任公司董事會秘書,應當具備以下條件:

 ?。ㄒ唬┚哂辛己玫穆殬I道德和個人品質;

 ?。ǘ┚邆渎男新氊熕匦璧呢攧?、管理、法律等專業知識;

 ?。ㄈ┚邆渎男新氊熕匦璧墓ぷ鹘涷?;

 ?。ㄋ模┤〉蒙虾WC券交易所認可的董事會秘書資格證書。

  第七條 具有下列情形之一的人士不得擔任公司董事會秘書:

 ?。ㄒ唬豆痉ā返谝话偎氖邨l規定的任何一種情形;

 ?。ǘ┳罱暝苤袊C監會行政處罰;

 ?。ㄈ┰蛔C券交易所公開認定為不適合擔任公司董事會秘書;

 ?。ㄋ模┳罱暝茏C券交易所公開譴責或者三次以上通報批評;

 ?。ㄎ澹┳罱険喂径聲貢陂g,證券交易所對其年度考核結果為“不合格”的次數累計達到二次以上;

 ?。┍竟粳F任監事;

 ?。ㄆ撸┥虾WC券交易所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。

  第八條 公司擬召開董事會會議聘任董事會秘書的,提前五個交易日向上海證券交易所備案,并報送以下材料:

 ?。ㄒ唬┒聲扑]書,包括被推薦人(候選人)符合《管理辦法》規定的董事會秘書任職資格的說明、現任職務和工作履歷;

 ?。ǘ┖蜻x人的學歷證明、董事會秘書資格證書等。

  上海證券交易所自收到報送的材料之日起五個交易日后,未對董事會秘書候選人任職資格提出異議的,公司可以召開董事會會議,聘任董事會秘書。

  對于上海證券交易所提出異議的董事會秘書候選人,公司董事會不得聘任其為董事會秘書。

  第九條 公司解聘董事會秘書應當具備充足的理由,不得無故將其解聘。

  第十條 公司董事會秘書具有下列情形之一的,公司自相關事實發生之日起一個月內將其解聘:

 ?。ㄒ唬豆芾磙k法》第七條規定的任何一種情形;

 ?。ǘ┻B續三年未參加董事會秘書后續培訓;

 ?。ㄈ┻B續三個月以上不能履行職責;

 ?。ㄋ模┰诼男新氊煏r出現重大錯誤或疏漏,后果嚴重的;

 ?。ㄎ澹┻`反法律法規或其他規范性文件,后果嚴重的。

  董事會秘書被解聘時,公司及時向上海證券交易所報告,說明原因并公告。

  董事會秘書有權就被公司不當解聘,向上海證券交易所提交個人陳述報告。

  第十一條 公司董事會秘書被解聘或辭職離任的,應當接受公司董事會和監事會的離任審查,并辦理有關檔案文件、具體工作的移交手續。

  董事會秘書辭職后未完成上述報告和公告義務的,或者未完成離任審查、文件和工作移交手續的,仍應承擔董事會秘書職責。

  第十二條 公司董事會秘書空缺期間,公司董事會及時指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責,并報上海證券交易所備案。

  公司董事會未指定代行董事會秘書職責的人員或董事會秘書空缺時間超過三個月的,由公司法定代表人代行董事會秘書職責,直至公司聘任新的董事會秘書。

  第三章 履 職

  第十三條 公司董事會秘書負責公司信息披露管理事務,包括:

 ?。ㄒ唬┴撠煿拘畔ν獍l布;

 ?。ǘ┲贫ú⑼晟乒拘畔⑴妒聞展芾碇贫?;

 ?。ㄈ┒酱俟鞠嚓P信息披露義務人遵守信息披露相關規定,協助相關各方及有關人員履行信息披露義務;

 ?。ㄋ模┴撠煿疚垂_重大信息的保密工作;

 ?。ㄎ澹┴撠煿緝饶恢槿说怯泩髠涔ぷ?;

 ?。╆P注媒體報道,主動向公司及相關信息披露義務人求證,督促董事會及時披露或澄清。

  第十四條 公司董事會秘書協助公司董事會加強公司治理機制建設,包括:

 ?。ㄒ唬┙M織籌備并列席公司董事會會議及其專門委員會會議、監事會會議和股東大會會議;

 ?。ǘ┙⒔∪緝炔靠刂浦贫?;

 ?。ㄈ┓e極推動公司避免同業競爭,減少并規范關聯交易事項;

 ?。ㄋ模┓e極推動公司建立健全激勵約束機制;

 ?。ㄎ澹┓e極推動公司承擔社會責任。

  第十五條 公司董事會秘書負責公司投資者關系管理事務,完善公司投資者的溝通、接待和服務工作機制。

  第十六條 董事會秘書負責公司股權管理事務,包括:

 ?。ㄒ唬┍9芄竟蓶|持股資料;

 ?。ǘ┺k理公司限售股相關事項;

 ?。ㄈ┒酱俟径?、監事、高級管理人員及其他相關人員遵守公司股份買賣相關規定;

 ?。ㄋ模┢渌竟蓹喙芾硎马?。

  第十七條 公司董事會秘書協助公司董事會制定公司資本市場發展戰略,協助籌劃或者實施公司資本市場再融資或者并購重組事務。

  第十八條 公司董事會秘書負責公司規范運作培訓事務,組織公司董事、監事、高級管理人員及其他相關人員接受相關法律法規和其他規范性文件的培訓。

  第十九條 公司董事會秘書提示公司董事、監事、高級管理人員履行忠實、勤勉義務。如知悉前述人員違反相關法律法規、其他規范性文件或公司章程,做出或可能做出相關決策時,予以警示,并立即向上海證券交易所報告。

  第二十條 公司董事會秘書應履行《公司法》、中國證監會和上海證券交易所要求履行的其他職責。

  第二十一條 公司為董事會秘書履行職責提供便利條件,公司董事、監事、高級管理人員和相關工作人員配合董事會秘書的履職行為。

  第二十二條 公司董事會秘書為履行職責,有權了解公司的財務和經營情況,查閱其職責范圍內的所有文件,并要求公司有關部門和人員及時提供相關資料和信息。

  第二十三條 公司召開總經理辦公會以及其他涉及公司重大事項的會議,應及時告知董事會秘書列席,并提供會議資料。

  第二十四條 公司董事會秘書在履行職責的過程中受到不當妨礙或者嚴重阻撓時,可以直接向上海證券交易所報告。

  第二十五條 公司董事會秘書與公司簽訂保密協議,承諾在任期期間及離任后,持續履行保密義務直至有關信息對外披露為止,但涉及公司違法違規行為的信息不屬于前述應當履行保密的范圍。

  第二十六條 公司董事會聘請證券事務代表,協助公司董事會秘書履行職責。

  董事會秘書不能履行職責或董事會秘書授權時,證券事務代表代為履行職責。在此期間,并不當然免除董事會秘書對其職責所負有的責任。

  證券事務代表應當取得上海證券交易所認可的董事會秘書資格證書。

  第四章 培 訓

  第二十七條 公司董事會秘書候選人或證券事務代表候選人應參加上海證券交易所認可的資格培訓,培訓時間原則上不少于36個課時,并取得董事會秘書資格培訓合格證書。

  第二十八條 公司董事會秘書原則上每兩年至少參加一次由上海證券交易所舉辦的董事會秘書后續培訓。

  被上海證券交易所通報批評以及年度考核不合格的公司董事會秘書,應參加上海證券交易所舉辦的最近一期董事會秘書后續培訓。

  第二十九條 公司董事會秘書的培訓內容包括公司信息披露、公司治理、投資者關系管理、股權管理、董事會秘書權利和義務等主題。

  第五章 考 核

  第三十條 上海證券交易所對董事會秘書實施年度考核和離任考核。

  董事會秘書的年度考核期間為每年的5月1日至次年的4月30日,離任考核期間為其任職之日至離任之日。

  第三十一條 公司董事會秘書在每年5月15日或離任前,主動向上海證券交易所提交年度履職報告或離任履職報告書。

  董事會秘書未在上述期間內向上海證券交易所提交年度履職報告書或離任履職報告書的,公司董事會和監事會督促該董事會秘書提交。

  第三十二條 董事會秘書年度履職報告書和離任履職報告書應遵循客觀公正的原則,如實反映本年度或任職期間內個人履職情況。

  第六章 附 則

  第三十三條 本工作制度由公司董事會負責解釋。

  第三十四條 本工作制度自公司董事會審議通過之日起實施。

  內蒙古北方重型汽車股份有限公司董事會

  2011年4月28日

所屬類別: 公司治理

該資訊的關鍵詞為:董事會秘書工作制度 

在线观看爱_在线观看av_在线人成亚洲视频免费观看