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內蒙古北方重型汽車股份有限公司內幕信息知情人登記管理制度

日期:2012-4-19

                                                                                                                                                          第一章 總則
第一條 為規范內蒙古北方重型汽車股份有限公司(以下簡稱“公司”)的內幕信息管理,加強內幕信息保密工作,維護信息披露公平性,保護廣大投資者的合法權益,根據《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》等法律法規及《公司章程》的有關規定,結合公司實際情況,特制定本制度。
 第二條 公司內幕信息管理工作由董事會統一領導和管理,保證內幕信息知情人檔案真實、準確和完整,董事長為主要責任人。董事會秘書組織實施,負責辦理公司內幕信息知情人的登記入檔事宜,當董事會秘書不能履行職責時,由證券事務代表代行董事會秘書的職責。公司監事會對內幕信息知情人管理制度實施情況進行監督。
第三條 董事會秘書為公司內部信息保密工作負責人,具體負責公司內幕信息的監管及信息披露工作。公司由董事會秘書和證券部負責證券監管機構、證券交易所、證券公司等機構及新聞媒體、股東的接待、咨詢(質詢)、服務工作,證券部在董事會秘書領導下具體負責內幕信息及知情人的登記報備等日常工作。
第四條 證券部是公司唯一的信息披露機構。未經董事會批準,公司任何部門和個人不得向外界泄露、報道、傳送有關涉及公司內幕信息及信息披露的內容。對外報道、傳送的文件、軟(磁)盤、錄音(像)帶、光盤等涉及內幕信息及信息披露內容的資料,須經董事會秘書審核同意(并視重要程度呈報董事會審核),方可對外報道、傳送。
第五條 公司董事、監事、高級管理人員及公司各部門、控股子公司都應配合做好內幕信息及知情人登記報備工作。
第六條 公司董事、監事、高級管理人員及內幕信息知情人不得泄露內幕信息,不得進行內幕交易或配合他人操縱證券交易價格。

                                                                                                                                                  第二章 內幕信息及內幕信息知情人員的范圍
第七條 本制度所指內幕信息是指為內幕信息知情人員所知悉,涉及公司的經營、財務或者對公司股票、證券及其衍生品種在交易活動中的交易價格有重大影響的,尚未在中國證監會指定的上市公司信息披露媒體或網站上正式公開的信息,包括但不限于:
   (一)公司的經營方針和經營范圍的重大變化;
   (二)公司的重大投資行為和重大購置或出售財產的決定;
(三)公司訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;
(四)公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況,或者發生大額賠償責任;
   (五)公司發生重大虧損或者重大損失;
   (六)公司生產經營的外部條件發生的重大變化;
   (七)公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動;董事長或者經理無法履行職責;
   (八)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;
   (九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;或者依法進入破產程序、被責令關閉;
   (十)新頒布的法律、法規、規章、政策可能對公司經營產生重大影響; 
   (十一)涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;
   (十二)公司涉嫌違法違規被有權機關調查,或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施;
   (十三)董事會就發行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議;
   (十四)法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份;任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權;
   (十五)主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押;
   (十六)主要或者全部業務陷入停頓;
   (十七)公司對外提供重大擔保,或公司債務擔保的重大變更;
   (十八)獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益;
   (十九)變更會計政策、會計估計;
   (二十)因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載,被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正;
   (二十一)公司尚未披露的業績預告、業績快報和定期報告;
   (二十二)公司分配股利或者增資的計劃;
   (二十三)公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十;
   (二十四)公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;
   (二十五)公司收購的有關方案;
   (二十六)公司回購股份,或以公積金轉增股本的計劃;
   (二十七)公司或其母公司、實際控制人涉及上市公司的重大資產重組計劃;
   (二十八)中國證監會、上海證券交易所認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
第八條 本制度所指內幕信息知情人是指公司內幕信息公開前能直接或者間接獲取內幕信息的單位及個人,包括但不限于:
   (一)公司的董事、監事和高級管理人員;
   (二)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事和高級管理人員,公司實際控制人及其董事、監事和高級管理人員;
   (三)公司控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;
   (四)可能影響公司證券交易價格的重大事件的收購人及其一致行動人或交易對手方及其關聯方,以及其董事、監事、高級管理人員;
   (五)因履行工作職責獲取內幕信息的單位及個人;
   (六)為重大事件制作、出具證券發行保薦書、審計報告、資產評估報告、法律意見書、財務顧問報告、資信評級報告等文件的各證券服務機構的法定代表人(負責人)和經辦人,以及參與重大事件的咨詢、制定、論證等各環節的相關單位法定代表人(負責人)和經辦人;
   (七)證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;
   (八)中國證監會規定的其他知情人員。
第九條 公司全體董事、監事及其他知情人員在公司信息尚未公開披露前,應將信息知情范圍控制到最小,保證其處于可控狀態。

                                                                                                                                                                第三章 內幕信息保密制度
第十條 公司內幕信息尚未公布前,有機會獲取內幕信息的內幕人員不得將有關內幕信息內容向外界泄露、報道、傳送,也不得將相關信息泄露給親屬、朋友、同事或其他人;更不得利用內幕信息為本人、親屬或他人謀利,不得買賣公司證券或建議他人買賣公司證券。
第十一條 公司定期報告公告之前,財務工作人員和知情人員不得將公司季度、中期、年度報表及有關數據向外界泄露和報送,在正式公告之前,不得在網站、論壇、公告欄或其媒介上以任何形式進行傳播、粘貼或討論。
第十二條 內幕信息披露前,公司大股東、實際控制人不得濫用其股東權利、支配地位而要求公司向其提供內幕信息。對大股東、實際控制人沒有合理理由要求公司提供未公開信息的,公司董事會應予以拒絕。內幕信息管理人員和知情人員在董事會批準提供之前應對內幕信息保密。
第十三條 公司控股股東及實際控制人在討論涉及可能對公司股票價格產生重大影響的事項時,應將信息知情范圍控制到最小。如果該事項已在市場上流傳并使公司股票價格產生異動時,公司控股股東及實際控制人應立即告知公司,以便公司及時予以澄清,或者直接向內蒙古證監局或上海證券交易所報告。
第十四條 公司向大股東、實際控制人以外的其他內幕信息知情人員提供未公開信息的,應在提供之前,書面提醒報送的外部單位相關人員履行保密義務。

                                                                                                                                                                 第四章 內幕信息知情人登記備案
第十五條 公司應如實、完整地記錄內幕信息在公開前的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環節所有內幕信息知情人名單,以及知情人案知悉內幕信息的時間等相關檔案,供公司自查和相關監管機構查詢。
第十六條 在內幕信息依法公開披露前,按照本制度填寫《內幕信息知情人登記表》(以下簡稱“《登記表》”)(詳見附件),及時記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報告、傳遞、編制、決議、披露等環節的內幕信息知情人名單,及其知悉內幕信息的時間、地點、依據、方式、內容等信息。
第十七條 涉及公司進行并購重組、發行證券、收購、合并、分立、回購股份、股權激勵等重大事項,除按照本規定第十六條填寫《登記表》外,還應當制作重大事件進程備忘錄,內容包括但不限于籌劃決策過程中各個關鍵時點的時間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。董事會秘書督促備忘錄涉及的相關人員在備忘錄上簽名確認,并在內幕信息公開披露后及時將《登記表》和重大時間進程備忘錄報送內蒙古證監局和上海證券交易所備案。
第十八條 公司董事、監事、高級管理人員及各職能部門、各控股子公司的主要負責人應當積極配合公司做好內幕信息知情人登記備案工作,及時告知公司董事會秘書內幕信息知情人情況以及相關內幕信息知情人的變更情況。
第十九條 公司的股東、實際控制人、收購人、交易對手方、證券服務機構等內幕信息知情人,應當積極配合公司做好內幕信息知情人登記備案工作,及時告知公司已發生或擬發生重大事件的內幕信息知情人情況以及相關內幕信息知情人的變更情況。
第二十條 公司在信息披露前按照相關法律法規政策要求經常性向相關行政管理部門報送信息的,在報送部門、內容等未發生重大變化的情況下,可將其視為同一內幕信息事項,在同一張表格中登記行政管理部門的名稱,并持續登記報送信息的時間,公司應當按照一事一記的方式在《登記表》中登記,行政管理部門的名稱、接觸內幕信息的原因以及知悉內幕信息的時間。
第二十一條 公司內幕信息知情人由于職務變動、辭職等原因發生變化的,董事會秘書應及時更新內幕知情人檔案信息,并將變更后的內幕信息知情人名單報送內蒙證監局。
第二十二條 董事會秘書應做好內幕信息知情人檔案管理,登記備案材料至少保存10年。

                                                                                                                                                                  第五章 處罰
第二十三條 內幕信息知情人將知曉的內幕信息對外泄露,或利用內幕信息進行內幕交易或者建議他人利用內幕信息進行交易,給公司造成嚴重影響或損失的,由公司董事會對相關責任人給予行政及經濟處罰。
第二十四條 公司根據中國證監會的規定,對內幕信息知情人買賣本公司的股票及其衍生品種的情況進行自查。發現內幕信息知情人進行內幕交易、泄露內幕信息或者建議他人利用內幕信息進行交易的行為,公司應及時進行核實并依據本制度對相關人員進行責任追究和做出處罰決定,并將自查和處罰結果2個工作日報送內蒙古證監局和上海證券交易所備案。
第二十五條 為公司履行信息披露義務出具專項文件的保薦人、證券服務機構及其人員,持有公司5%以上股份的股東或者潛在股東、公司的實際控制人,若擅自披露公司信息,給公司造成損失的,公司保留追究其責任的權利。

                                                                                                                                                               第六章 附則
第二十六條 本制度未盡事宜按《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》等有關法律、法規、規范性文件和《公司章程》的有關規定執行。
第二十七條 本制度經公司董事會審議通過后生效,由董事會負責解釋。原《內幕信息知情人管理制度》同時作廢。

                                                                                                                                                                                                                                                                                                         內蒙古北方重型汽車股份有限公司
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                  2012年3月29日

所屬類別: 公司治理

該資訊的關鍵詞為:內幕信息知情人登記 

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